根据市委统一部署，2023年10月27日至12月29日，市委第一巡察组对财鑫集团党委进行了集中巡察。2024年3月14日，市委巡察组向财鑫集团党委反馈巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、组织整改落实情况

财鑫集团党委坚持把巡察整改作为当前和今后一项重大政治任务，深入学习贯彻党的二十大精神和习近平总书记关于巡视工作重要论述，始终站在讲政治、讲大局、讲党性的高度，切实将思想和行动统一到市委决策部署和市委巡察工作要求上来，以高度的自觉、坚决的态度、务实的行动扎实推进巡察整改工作。

（一）统一思想认识，提高政治站位。集团党委旗帜鲜明讲政治，切实担负起巡察整改主体责任，以对党绝对忠诚的高度坚决扛起责任，有力有序推动巡察整改各项任务落实见效。市委巡察反馈意见后，及时召开党委会深入传达学习市委巡察反馈会意见，研究部署整改落实工作，明确目标任务和整改思路。集团先后召开3次党委会、7次巡察整改专题会议以及巡察整改专题民主生活会，定期听取巡察反馈整改落实情况和分析研判解决巡察整改推进中存在问题和不足。

（二）加强组织领导，扛起整改责任。集团党委成立由党委书记、董事长余俞任组长，时任党委副书记、总经理尹翔，党委委员、纪委书记、监察专员辛龙，党委委员、副总经理王霞为副组长，其他党委委员、副总经理及投资总监为成员的巡察整改工作领导小组，加强对整改落实工作的组织领导和统筹协调。领导小组下设办公室具体负责巡察整改工作的日常联络及具体事务，统筹推进整改任务和督查督办。

（三）坚持对标对表，狠抓责任落实。对标市委巡察要求，集团党委对反馈问题逐条剖析，精准制定整改措施，研究制定印发了《关于中共湖南财鑫投资控股集团有限公司党委落实市委第一巡察组反馈意见的整改方案》，按照每一个问题有责任领导、有牵头单位、有责任单位、有整改措施、有整改时限的“五有要求”，将市委巡察组提出的4个方面12小类37个具体问题，并将责任落实到12家牵头单位和相关责任单位，全面压紧压实各部门、各子公司主要负责人的整改责任，确保任务到人、责任到岗、要求到位。

（四）立足举一反三，注重扩大成果。深刻领会习近平总书记在党的二十大报告中强调“发挥政治巡视利剑作用，加强巡视整改和成果运用”重要论述，注重发挥巡察在发现问题、形成震慑、推动改革、促进发展等方面重要作用，坚定把巡察整改作为全面从严治党重要抓手、作为推动财鑫集团高质量发展重要保障。针对巡察发现问题，全面查摆剖析问题根源，健全完善规章制度，坚持用制度管权、管事、管人，以常态化整改状态和孜孜不倦整改精神，持续推动整改工作取得新突破，切实巩固和扩大巡察整改成果。

集团党委书记余俞坚决扛牢巡察整改第一责任人责任，带头部署、定期研究、严格督办，带头抓好督导推进、带头领办重点问题、带头支持线索查办，充分发挥以上率下抓整改的示范带头作用，带头领办10个具体问题。多次主持召开相关会议，对未巡先改、立行立改、集中整改等工作进行全方位部署，提出针对性要求，带领党委班子成员全面落实“一岗双责”，对各领域问题整改工作加强统筹调度，严把问题整改的时间关、质量关，确保整改工作对照时间节点保质保量有序推进。

截至12月29日，巡察反馈的37个具体问题，已完成整改29个，阶段性完成整改8个;巡察移交的4个立行立改问题，已完成整改4个，修订或完善制度30项。

二、整改进展情况

（一）反馈问题：落实中央决策部署和省市重要指示精神不够坚决，促进经济高质量发展有欠缺

1.意识形态工作责任制落实不到位。

整改结果：完成。

整改情况：一是修订印发集团党委《意识形态工作责任制实施细则》《意识形态工作责任制实施方案》《关于调整集团领导成员职责分工的通知》，明确了集团意识形态、安全生产工作的领导与分工。二是印发《2024年度党的建设工作要点》，将意识形态工作纳入了述职述责评议内容。

2.意识形态领域阵地建设欠规范。

整改结果：完成。

整改情况：一是上线财鑫集团新官网，明确专人及时更新集团官网信息。二是组织全员集中学习《内部资料性出版物管理办法》并开展自清自查，明确刊物予以停办，对内刊实现全部回收。三是完善意识形态阵地管理体系建设，制定了《信息公开管理办法》《工作动态信息发布及“三审”流程办法》《内部刊物审批管理制度》《内部资料性出版物管理办法》《网站管理办法》《宣传思想工作管理办法》。

3.政治理论学习不深不实。

整改结果：完成。

整改情况：一是建立了《党委“第一议题”学习制度》，以制度规范推动理论学习常态化长效化。二是严格执行党委会议“第一议题”制度，明确党委会议“第一议题”学习内容，进一步提升学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想、党的二十大精神，学习习近平总书记重要讲话重要指示批示精神首位度。截至目前，集团召开党委会均结合会议研究议题开展“第一议题”学习，并组织交流研讨，确保学习成效。

4.发展定位有偏差。

整改结果：阶段性完成。

整改情况：一是对标一流，重新定位。出台了《湖南财鑫投资控股集团有限公司中长期战略发展规划》，将公司性质定位为“一家做金融服务与投资的金融控股类企业，而非产业集团”，形成以金融服务、投资为主，资产管理为辅的业务布局。二是适时退出不利于公司发展的业务。明确了集团现存的实业资本退出机制，清退与集团发展不相符或业务重复的子公司。三是明确投资方向。重点围绕生物制造、新能源新材料、先进制造等开展投资业务。

5.公司官网违规使用了“财鑫金融控股集团”的图片和名称。

整改结果：完成。

整改情况：一是正式上线财鑫集团新官网，规范图片和名称使用。二是开展全面自清自查，未发现使用“财鑫金融控股集团”文字和图片的情况。三是制定了《网站管理办法》《工作动态信息发布及“三审”流程办法》，明确专人负责及时排查和处理官网故障，确保官网信息及时更新。

6.落实上级文件精神打折扣。

整改结果：完成。

整改情况：一是修改完善《政策性融资担保业务尽职免责实施细则》《政策性融资担保业务尽职免责管理办法》，并已向主管部门进行备案。二是开展自清自查，未发现现有制度与上级政策文件不符情形，并组织各业务子公司及职能部门对相关制度及业务操作流程开展培训学习。

7.推进企业整合重点工作有差距。

整改结果：阶段性完成。

整改情况：一是目前工投集团、农投集团名下已无人员和组织架构，待2027年12月前完成注销后，公司层级即变更为三级。二是国鑫典当、燧人典当预计2025年4月底前完成注销；鑫达小贷预计2025年6月底前完成注销；圣禹担保预计2027年12月前完成注销工作。三是积极落实《瘦身健体方案》，紧盯主责主业，严格按方案加快推进，慎重拓展新的业务领域或新设新的公司。

8.处置历史遗留问题不力。

整改结果：阶段性完成。

整改情况：一是加快推进原工投下属鑫达小贷、国鑫典当和原农投下属燧人典当清算，3家公司拟于2025年6月前依法完成注销。二是加快推进原农投下属圣禹担保清算，已成立清算组并完成清算组工商备案。三是分类推进清收，通过跟踪督促还款、资产拍卖、以资抵债等依法追溯债务人、第三方保证人责任。四是落实经济追责或尽职免责，归类形成7个不良项目案例和《制度运行自清自查报告》。

9.追偿制度有待完善。

整改结果：完成。

整改情况：一是制订《资产清收管理制度》，完善了诉讼项目管理制度，规范业务流程。二是明确资产保全部相关责任人对进入诉讼保全程序的案件进行跟进。三是建立诉讼案件总台账。四是将诉讼案件档案资料装订成册。

10.集团共管账户监管不到位。

整改结果：完成。

整改情况：一是全面清理共管账户，按照“能换尽换、能销尽销”的原则，分类推进变更私章或注销账户。二是统一私章。自2023年6月起新设置共管账户，统一调整为集团财务部分管领导私章。三是完善制度并严加监管。修订完善了《业务操作规程》，明确共管账户开设或撤销审批流程、共管账户管理要求、私章设置标准、私章使用审批流程、客户申请从共管账户转出资金审批流程。

11.收购企业评估监管不到位。

整改结果：完成。

整改情况：一是对中介机构的选聘情况进行自清自查，未发现违背回避原则等合规性问题。二是加强和规范内部控制管理，全面提高经营水平和风险防范能力，严格落实《风控体系管理暂行办法》。三是中介结构选聘管理参照《常德市国资委中介机构选聘管理暂行办法》（常国资通字〔2019〕15号）的规定执行。

（二）反馈问题：履行管党治党责任不够到位，重点领域、关键岗位廉政风险大

12.部分班子成员落实“一岗双责”还有差距。

整改结果：完成。

整改情况：一是集团党委印发《2024年度党的建设工作要点》，全面加强班子成员落实“一岗双责”。二是以学习《中国共产党纪律处分条例》为主题，深入开展党纪学习教育研讨；以《关于常见违纪违法犯罪问题的分析》为题，为全员上了一堂生动法纪课。三是召开2024年推进全面从严治党党风廉政建设和反腐败工作暨警示教育大会，启动2024年深化靠企吃企问题专项整治，组织参加庭审现场，增强党性观念，树牢法纪意识，有效促进党建业务深度融合。

13.监督执纪问责有差距。

整改结果：完成。

整改情况：一是加强理论学习。组织学习习近平重要讲话精神和考察湖南及常德指示批示精神、中央省市纪委三级全会精神及办案业务和安全知识。二是加强纪检与业务工作融合。通过发送《廉洁风险提示函》，参加项目评审会，开展廉洁风险实地回访，调整纪检联络员，不断增强纪检工作精准度。三是丰富监督手段。今年来发现和处理问题线索47起，立案7人，党纪政务处分7人，组织处理27人。五是印发了《财鑫集团监察专员办监督执纪工作指引》《财鑫集团工作人员违纪违规经济处罚暂行规定》。

14.履行党风廉政建设主体责任有差距。

整改结果：完成。

整改情况：一是加大警示教育力度，组织全员学习《中国共产党纪律处分条例》《国有企业管理人员处分条例》，开展领导班子成员廉政提醒谈话。二是集团领导班子成员在民主生活会上对党风廉政建设着眼四个责任的履行情况开展批评与自我批评。三是不定期在集团官方群发布《中国共产党纪律处分条例》解析，确保党风廉政建设全覆盖、无死角。四是加强监督考核机制，切实把党风廉政建设责任制落实到位。

15.财务制度执行不到位，存在一定的廉政风险。

整改结果：完成。

整改情况：一是全面加强财务制度学习，制订了《蔬菜基地管理制度》，从制度层面要求生态农业及时提供销售单、统计表，财务部按权责发生制进行每月确认收入。二是完善了生态农业的蔬菜进出货台账内容和格式，设出货量、收货量、损耗量栏列，并且做到准确记录。

16.现金管理不严格。

整改结果：完成。

整改情况：一是修订《集团银行账户与资金管理制度》，组织相关人员开展制度培训，加强现金管理。二是上线三和差旅线上平台，差旅费直接由财务部支付给第三方商户。对于出差，原则上不再允许借款，其他用途从严审核。特殊情况如需借支现金则要求借款人严格按照借款用途使用。三是对常德私募公司个人借款情况开展了自清自查，全年未发生个人借款情况。

17.接待手续不规范。

整改结果：完成。

整改情况：一是严格贯彻落实中央八项规定精神，印发《商务招待管理办法》。结合集团实际工作，进一步规范商务接待，堵塞制度漏洞，杜绝违规问题发生。二是组织开展集团各部门、各子公司工作人员制度学习，提高经办人员业务水平，并加强财务审核把关，对接待人数、事由等要素不齐全的单据，一律退回不予报销，坚决防止此类问题再次发生。

18.交通费报销存在随意性。

整改结果：完成。

整改情况：一是相关责任人退还报销的交通费。二是修订完善《成本费用管理办法》，规范差旅费管理，对不合规定、手续不全的票据一律不予报销。三是全面开展自清自查，加强对交通费报销单据的审核，坚决杜绝违反“四风”和违反八项规定精神方面的行为发生。

19.银行账户过多。

整改结果：阶段性完成。

整改情况：一是已全面清理闲置银行账户，已对集团公司19个闲置银行账户进行注销。二是修订了《集团银行账户与资金管理制度》，对银行账户的开立、变更、注销等程序进行严格规定，特别是开户的必要性审查，作为资金管理工作的重点。三是财务部加强对银行账户管理，设置银行账户台账，对短期需要开设的账户，使用完毕及时注销。

20.部分放贷、担保业务不审慎。

整改结果：阶段性完成。

整改情况：一是修订了《风控审查意见书》《业务评审管理办法》，《风控审查意见书》仅代表风控经理个人意见供评审会参考，不作为否定项目的充分依据，项目是否通过评审最终以评审委员投票结果为准。二是深入剖析项目风险原因，形成案例警示。三是对已呆账核销项目按照“账销案存”原则，销账暂不销案，最大限度追偿。四是监察专员办对项目经办人予以批评教育；对时任部门负责人予以谈话提醒。

21.部分典当业务违反小额分散原则。

整改结果：完成。

整改情况：一是湖南某公司和常德某实业公司已结清本息，没有形成风险损失。二是全面自清清查，2024年以来典当公司严格按照《典当管理办法》“小额分散”原则，落实业务放款程序，严格控制贷款发放额度，未出现超额发放贷款情况。三是修订了典当公司《业务管理制度》，并定期向监管部门报告风险管理状况。

22.部分小贷业务违反小额分散原则。

整改结果：完成。

整改情况：一是桃源县某公司已结清本息，没有形成风险或损失。二是全面自清自查，2024年以来双鑫小贷公司严格按照业务操作规程，坚持“小额分散”原则，没有新发生超过净资产15%以上的业务。三是《小贷业务操作规程》明确规定对同一借款人及其关联方的贷款余额要求，组织全体员工认真学习制度要求，防范此类问题再次发生。

23.未严格执行规则放大风险。

整改结果：完成。

整改情况：一是2021年4月集团公司发文《集合贷产品逐步退出方案》，公司已取消了集合贷产品的新增业务，续保业务转常规业务办理。二是根据公司收费文件，“过桥担”业务企业无需缴纳保证金，且2020年“过桥担”业务担保费率按0.2%/月收取担保费，公司已按规定标准收取了担保费。

24.未严格落实保密要求。

整改结果：完成。

整改情况：一是修订了《派生国家秘密定密管理暂行办法》《工作秘密管理办法》《商业秘密管理办法》，建立了《国家秘密事项台账》《商业秘密事项清单台账》《工作秘密事项台账》。二是严格按照在保密室必要的安全设施设备的工作要求和工作流程，制定建设方案实施改造。三是结合2024年保密宣传教育月活动，组织开展保密法律法规知识学习。

25.超范围发放奖金福利。

整改结果：完成。

整改情况：一是相关责任人已退还不符合规定的津补贴。二是监察专员办对相关责任人给予批评教育。三是财务部已修订《成本费用管理办法》，并组织相关人员学习，要求工作中严格执行。四是开展自清自查，确认不存在其他违规发放的情况，严格财经纪律，杜绝此类问题再次发生。

26.超范围发放物资福利。

整改结果：阶段性完成。

整改情况：一是从2022年4月起对市场化选聘人员停发津补贴及奖金福利；从2024年4月起对外部借调人员停发津补贴及奖金福利，并已主动退回。二是监察专员办对直接责任人给予批评教育。三是修订完善集团《工会经费使用管理制度》，杜绝此类事情再次发生。

27.超标准发放餐费补助。

整改结果：完成。

整改情况：一是牢固树立“过紧日子”意识，统一全集团标准，所有单位按规定标准发放餐费补助，并要求财务部严格审核，保证不再出现超标发放问题。二是财务部修订了《成本费用管理办法》，要求工作中严格执行。三是对集团已发放的各类补助进行自清自查，确认不存在违规发放情况。

28.违规开展同城接待。

整改结果：完成。

整改情况：一是经办人员已将违规同城接待费用全额主动退还至集团公司财务部。二是监察专员办对经办人给予批评教育。三是组织开展《湖南省党政机关国内公务接待管理办法》《常德市党政机关国内公务接待管理实施办法》《财务管理办法》《商务接待管理办法》等相关文件学习。四是加强监督管理，集团稽核审计部不定期抽查子公司的接待情况。

（三）反馈问题：贯彻落实党的组织建设有偏差，班子建设存在薄弱环节

29.“三重一大”议事制度不健全。

整改结果：完成。

整改情况：一是党委制定下发了《党委贯彻落实“三重一大”事项集体决策制度的实施细则》，明确了相关需要集体研究讨论的范畴。二是全面自清自查，党委会均严格按细则标准要求落实。三是录制《党委贯彻落实“三重一大”事项集体决策制度的实施细则》培训视频，要求各部门、子公司学习并认真贯彻执行。

30.以办公会代替党委会研究“三重一大”事项。

整改结果：完成。

整改情况：一是制定了《党委贯彻落实“三重一大”事项集体决策制度的实施细则》。二是所有党委会、办公会议题及内容上会前均需经稽核审计部审核，确定议题合规及合理性后方能上会。三是传达贯彻和讨论研究上级的指示决定，落实集团党委会、董事会相关决策决议；研究制定公司月度、季度、半年业务经营工作方案、计划；研究决定公司日常经营管理事务；组织拟订集团的基本管理制度和具体规章制度等事项为办公会研究事项。

31.非党委成员出席党委会并表决发言。

整改结果：完成。

整改情况：一是制定了《湖南党委贯彻落实“三重一大”事项集体决策制度的实施细则》，明确非党委委员只列席会议，不参与表决。二是召开党委会组织学习《中国共产党党组工作条例》，让每一位党委班子成员全面详细知悉党委会议事规则。三是对开展党委议事决策规则自清自查，未发现其他问题。

32.对基层组织建设不够重视。

整改结果：完成。

整改情况：一是组织召开党委会专题研究了加强基层党支部建设工作，下发了《2024年度党的建设工作要点》，对基层党建工作做出详细部署。二是定期召开支部党建工作交叉互查，重点对三会一课、基层主题党日活动报备进行了重点检查。三是制作《如何组织好主题党日活动》培训视频，规范支部主题党日活动开展。四是每月下发《党建工作提示》，推动支部党建工作落实落细。五是按照集团《审批（报备）事项清单》文件要求，严格履行主题党日活动报备制度。

33.党内政治生活不严肃。

整改结果：完成。

整改情况：一是定期召开支部党建工作交叉互查，对基层组织“三会一课”制度和会议记录进行了严格检查和督导考核，并对会风会纪进行严格要求。二是党群工作部不定期登录常德云党建账号对“三会一课”、主题党日活动进行全面督查。三是制定《2023年度党支部书记述职评议实施方案》，明确要求将年度党建工作计划纳入述职内容，集团内全年未发生一起意识形态领域问题。四是制作了《党务工作者应知应的六个问题》《学懂弄通党内法规 做党务工作内行人》培训视频。

34.干部管理宽松软。

整改结果：完成。

整改情况：一是对聂某2020年度考核结果进行重新审定，2020年度考核等级评定为“合格”，聂某主动退回先进个人奖励金。二是对2020年-2023年所有中层干部及员工年度考核进行全面自查，除聂某外，其他人员无此类问题。三是修订《员工晋级管理办法》《工作人员违纪违规给与经济处罚暂行规定》，明确了年内受到组织处理或受到纪律处分的的参照《工作人员违纪违规给与经济处罚暂行规定》，对受到不同处罚的评定等级进行了详细规定。

35.干部档案管理不规范。

整改结果：完成。

整改情况：一是补齐人事档案资料，并提交党委会重新认定。二是经党委会研究认定，形成《专项审核任免表》《干部人事档案专项审核认定表》。三是聘请专业档案整理机构，对所有中层骨干档案“三龄两历”进行审查。四是修订《人事档案管理办法》明确档案资料标准及审查要点与责任。五是加强对制度流程、人力资源专业学习，形成定期学习机制。

（四）反馈问题：落实上一轮巡察审计整改不力

36.落实上一轮巡察整改不力。

整改结果：阶段性完成。

整改情况：一是按照上一轮常规巡察指出的问题，集团党委坚决落实巡察整改“回头看”，对上一轮巡察和相关专项巡察指出的问题进行全面梳理。二是整章建制，建立了集团大风控体系，修订和完善《风控管理体系管理暂行办法》《业务评审办法》《担保业务操作规程》《不良项目责任追究办法》《资产经营管理制度》等制度及业务操作规程，确保国有资产保值增值。三是不定期组织开展风险防控知识和案例讲解，营造规范、透明、合规的经营环境。四是健全清收机制，梳理并制定资产管理清单，采用“常规清收”与“重点清收”相结合的方式，利用“线上+线下”多平台、多渠道、多方式进行资产租赁、拍卖和处置，最大程度释放资产价值，确保国有资产应收尽收。

37.落实上一轮审计整改不力。

整改结果：阶段性完成。

整改情况：一是根据主管部门纪检组的意见，监察专员办已对部分项目涉及人员予以批评教育、谈话提醒、诫勉谈话的组织处理。另有4个项目问题线索已移交集团纪委、监察专员办，调查处理工作尚在进行之中。二是按照集团《内部审计整改实施办法》，业务部门对内部审计发现的问题进行逐项整改。启动了重要项目档案清查工作，通过审查业务档案的方式自查、整改业操作中的不规范行为。三是2024年3月已启动“2024年深化靠企吃企问题专项整治”，对照专项整治“共性问题+个性问题”八个方面重点整治内容，扎实开展自查自纠、专项督查。

三、下一步整改工作安排

（一）突出政治功能，强化党建引领，不遗余力抓好忠诚国企建设。深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚决做到“两个维护”，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。坚持不懈强化理论武装，准确把握习近平新时代中国特色社会主义思想的科学内涵、核心要义、实践要求。继续严格履行“一岗双责”，集团领导班子切实扛起责任，做到党建工作与业务工作双管齐下、相互融合、相互促进。充分发挥基层党组织战斗堡垒作用，通过开展高质量党建活动等，进一步提升党员干部党性修养、履职能力和个人素质。

（二）坚持刀刃向内，推动自我革命，驰而不息加强党风廉政建设。在已取得的成效基础上，继续常抓不懈，以钉钉子的精神和抓铁有痕的韧劲，纵深推进作风建设。围绕整改任务中需长期坚持的事项，按照既定方向，存在不足的继续“补好课”，力度不够的继续“加把火”。在完成好巡察整改任务的同时，持之以恒正风肃纪，大力弘扬实事求是、艰苦奋斗等光荣传统和优良作风，进一步培育风清气正的干事创业氛围，涵养求真务实、廉洁高效的良好生态。

（三）着眼长远发展，巩固整改成果，建章立制实现集团长治长效。认真学习贯彻中共中央办公厅《关于加强巡视整改和成果运用的意见》，按照规范要求加强巡察整改成果运用。进一步加强对整改中好经验好做法的梳理总结，研究上升为制度机制。不断巩固巡察整改成果，举一反三，把解决具体问题与普遍问题、当前问题与长远问题紧密结合起来，通过此次整改建立起来的制度机制，补齐短板、堵塞漏洞，以巡促改，以巡促建、以巡促治。同时，强化日常管理和监督，确保各项制度规定落到实处，推动工作提质增效。

（四）把握稳字当头，主动担当作为，守正创新提升服务实体水平。主动将改进作风融入到各项具体工作中，同解决工作中的难点、堵点结合起来，更好发挥服务域内实体经济、助推产业发展的作用。以巡察整改为契机，把巡察整改工作与贯彻中央、省、常德市委市政府决策部署结合起来，把稳字当头、稳中求进的工作原则贯彻到各方面，积极谋划和推进当前及今后一段时期的各方面工作，进一步理清思路、完善措施、健全制度，找准方向，着力推进集团深化改革发展。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0736-7133200；邮政信箱：湖南省常德市月亮大道666号财富中心B座；电子邮箱：cdcxjk@163.com。

中共湖南财鑫投资控股集团有限公司委员会

                                                                2024年12月30日